一、沖壓車間OHSMS內(nèi)審核心定位與風(fēng)險(xiǎn)錨點(diǎn)

汽車制造沖壓車間作為機(jī)械密集型作業(yè)場(chǎng)景，以“高載荷、高速度、高自動(dòng)化”為典型特征，其職業(yè)健康安全管理體系（OHSMS，依據(jù)GB/T 45001-2020標(biāo)準(zhǔn)）內(nèi)審工作，核心定位是“以機(jī)械防護(hù)為核心抓手，以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控為根本目標(biāo)”，通過系統(tǒng)化內(nèi)審識(shí)別體系運(yùn)行與現(xiàn)場(chǎng)操作的雙重偏差，防范沖壓機(jī)床、送料設(shè)備、模具更換等環(huán)節(jié)的機(jī)械傷害風(fēng)險(xiǎn)。與其他車間相比，沖壓車間內(nèi)審需重點(diǎn)錨定三大高風(fēng)險(xiǎn)維度：

一是機(jī)械防護(hù)硬件合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)：沖壓機(jī)床安全光幕、急停按鈕、聯(lián)鎖裝置等防護(hù)設(shè)施存在失效、損壞或選型不當(dāng)問題，如安全光幕被物料遮擋未觸發(fā)停機(jī)，或聯(lián)鎖裝置與機(jī)床運(yùn)行不同步；模具吊裝用吊具、吸盤等輔助設(shè)備疲勞磨損未及時(shí)報(bào)廢，易引發(fā)模具墜落。二是作業(yè)流程規(guī)范性風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)T工違章操作（如手伸入危險(xiǎn)區(qū)域取料、未停機(jī)即清理廢料）、模具更換未執(zhí)行“上鎖掛牌（LOTO）”程序、設(shè)備日常點(diǎn)檢省略關(guān)鍵防護(hù)項(xiàng)等，均可能突破安全底線。三是體系運(yùn)行匹配性風(fēng)險(xiǎn)：OHSMS文件與沖壓車間實(shí)際脫節(jié)，如風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)未覆蓋“多臺(tái)設(shè)備聯(lián)合作業(yè)”場(chǎng)景，應(yīng)急處置預(yù)案未針對(duì)“機(jī)床卡料導(dǎo)致的機(jī)械卡阻”制定專項(xiàng)措施，培訓(xùn)記錄與員工實(shí)際操作能力不匹配。

基于此，沖壓車間OHSMS內(nèi)審需打破“泛泛檢查”模式，建立“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、聚焦核心、閉環(huán)管理”的規(guī)范操作體系，確保內(nèi)審不僅符合標(biāo)準(zhǔn)要求，更能切實(shí)解決機(jī)械防護(hù)中的真問題。

二、內(nèi)審前期準(zhǔn)備：精準(zhǔn)錨定審計(jì)范圍與核心要素

（一）組建專項(xiàng)內(nèi)審團(tuán)隊(duì)，明確職責(zé)分工

沖壓車間OHSMS內(nèi)審需組建“跨專業(yè)、懂現(xiàn)場(chǎng)、通標(biāo)準(zhǔn)”的專項(xiàng)團(tuán)隊(duì)，避免“外行審內(nèi)行”導(dǎo)致的問題漏判。團(tuán)隊(duì)構(gòu)成及職責(zé)如下：

- 內(nèi)審組長(zhǎng)：由企業(yè)OHSMS管理者代表或沖壓車間主任擔(dān)任，負(fù)責(zé)審核計(jì)劃審批、資源協(xié)調(diào)、重大問題判定及內(nèi)審報(bào)告簽發(fā)，需具備5年以上沖壓車間管理經(jīng)驗(yàn)及OHSMS審核員資質(zhì)。

- 技術(shù)審核員：2-3名，由設(shè)備管理工程師、安全工程師組成，重點(diǎn)審核機(jī)械防護(hù)設(shè)施的合規(guī)性、設(shè)備維護(hù)記錄的完整性及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的充分性，需熟悉沖壓機(jī)床安全標(biāo)準(zhǔn)（如GB 23512-2009《沖壓機(jī)械安全技術(shù)要求》）。

- 流程審核員：2名，由車間班組長(zhǎng)、質(zhì)量專員組成，聚焦作業(yè)流程規(guī)范性，審核LOTO程序執(zhí)行、點(diǎn)檢記錄真實(shí)性、員工操作符合性等，需深入了解沖壓車間“備料-沖壓-取件-廢料處理”全流程。

- 文件審核員：1名，由企業(yè)OHSMS體系專員擔(dān)任，負(fù)責(zé)審核車間級(jí)體系文件（如風(fēng)險(xiǎn)清單、作業(yè)指導(dǎo)書、應(yīng)急預(yù)案）與公司級(jí)文件的一致性，確保文件的可操作性與追溯性。

內(nèi)審前需開展1天專項(xiàng)培訓(xùn)，內(nèi)容包括GB/T 45001-2020標(biāo)準(zhǔn)核心條款、沖壓車間機(jī)械防護(hù)專項(xiàng)要求、內(nèi)審技巧（如現(xiàn)場(chǎng)觀察法、文件追溯法、員工訪談法）及不合格項(xiàng)判定標(biāo)準(zhǔn)，確保團(tuán)隊(duì)審核尺度統(tǒng)一。

（二）制定聚焦機(jī)械防護(hù)的內(nèi)審計(jì)劃

內(nèi)審計(jì)劃需避免“全面撒網(wǎng)”，以機(jī)械防護(hù)為核心劃定審計(jì)范圍，明確“審核內(nèi)容、依據(jù)、方式、時(shí)間”四要素，示例如下表：

審核模塊

核心審核內(nèi)容

審核依據(jù)

審核方式

計(jì)劃時(shí)間

機(jī)械防護(hù)設(shè)施

1. 安全光幕、急停按鈕、聯(lián)鎖裝置的有效性；2. 吊具、吸盤等輔助設(shè)備的校準(zhǔn)與報(bào)廢記錄；3. 防護(hù)欄、隔離網(wǎng)的完整性

GB 23512-2009、設(shè)備維護(hù)手冊(cè)、OHSMS風(fēng)險(xiǎn)清單

現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試、查閱記錄、外觀檢查

第1天上午（4h）

作業(yè)流程規(guī)范

1. LOTO程序執(zhí)行情況；2. 員工操作與作業(yè)指導(dǎo)書一致性；3. 日常點(diǎn)檢記錄真實(shí)性

車間作業(yè)指導(dǎo)書、LOTO管理規(guī)定、點(diǎn)檢標(biāo)準(zhǔn)

現(xiàn)場(chǎng)觀察、員工訪談（隨機(jī)5人）、記錄比對(duì)

第1天下午（4h）

體系文件與培訓(xùn)

1. 風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)覆蓋度；2. 應(yīng)急預(yù)案針對(duì)性；3. 員工培訓(xùn)記錄與實(shí)操能力匹配性

GB/T 45001-2020、車間風(fēng)險(xiǎn)清單、培訓(xùn)計(jì)劃

文件審核、現(xiàn)場(chǎng)提問（隨機(jī)8人）、應(yīng)急演練復(fù)盤

第2天上午（3h）

問題整改追溯

上輪內(nèi)審及日常檢查問題的整改閉環(huán)情況

上輪內(nèi)審報(bào)告、整改計(jì)劃、驗(yàn)證記錄

查閱記錄、現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核

第2天下午（1h）

審核計(jì)劃需提前3天發(fā)放至沖壓車間各班組及相關(guān)部門，明確配合要求，如設(shè)備管理部門需準(zhǔn)備近6個(gè)月的設(shè)備維護(hù)記錄，班組需留存完整的點(diǎn)檢表與LOTO操作記錄。

（三）準(zhǔn)備針對(duì)性內(nèi)審工具與資料

為提升審核效率與精準(zhǔn)度，需準(zhǔn)備兩類核心工具：一是專項(xiàng)審核檢查表，圍繞機(jī)械防護(hù)設(shè)計(jì)關(guān)鍵檢查項(xiàng)，避免漏審，示例如下（節(jié)選）：

沖壓機(jī)床機(jī)械防護(hù)專項(xiàng)檢查表

1. 安全光幕是否能在遮擋后0.5s內(nèi)觸發(fā)停機(jī)？（□是 □否，測(cè)試記錄編號(hào)：______）

2. 急停按鈕按下后，機(jī)床是否完全切斷動(dòng)力源？（□是 □否，測(cè)試位置：______）

3. 模具吊裝吊具是否有定期探傷記錄？最近一次探傷時(shí)間：______，結(jié)果：______

4. 作業(yè)人員是否掌握LOTO程序？現(xiàn)場(chǎng)提問：“模具更換時(shí)，你如何執(zhí)行上鎖掛牌？”（□回答準(zhǔn)確 □回答不完整 □回答錯(cuò)誤，被提問人：______）

二是基礎(chǔ)資料包，包括GB/T 45001-2020標(biāo)準(zhǔn)、沖壓車間OHSMS文件（風(fēng)險(xiǎn)清單、作業(yè)指導(dǎo)書等）、上輪內(nèi)審報(bào)告及整改記錄、近1年的安全事故/未遂事件報(bào)告、設(shè)備臺(tái)賬及維護(hù)記錄等，確保審核時(shí)有據(jù)可查。

三、內(nèi)審現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施：多維度穿透式審核機(jī)械防護(hù)核心風(fēng)險(xiǎn)

（一）機(jī)械防護(hù)設(shè)施：“測(cè)試+追溯”雙重驗(yàn)證合規(guī)性

針對(duì)沖壓車間機(jī)械防護(hù)硬件，需采用“現(xiàn)場(chǎng)功能測(cè)試+全生命周期記錄追溯”的方式，避免“只看表面不看實(shí)質(zhì)”。具體操作如下：

1. 關(guān)鍵防護(hù)裝置功能測(cè)試：對(duì)安全光幕、急停按鈕、聯(lián)鎖裝置等實(shí)行“100%全覆蓋測(cè)試”，測(cè)試方法需規(guī)范，如安全光幕測(cè)試需采用標(biāo)準(zhǔn)測(cè)試棒（模擬人體部位），在不同高度、不同位置進(jìn)行遮擋測(cè)試，記錄觸發(fā)響應(yīng)時(shí)間；急停按鈕測(cè)試需分別在機(jī)床操作面板、現(xiàn)場(chǎng)立柱、控制臺(tái)三處同時(shí)按下，驗(yàn)證是否均能切斷動(dòng)力源并鎖定；聯(lián)鎖裝置測(cè)試需打開機(jī)床防護(hù)門，檢查是否立即觸發(fā)停機(jī)，關(guān)閉后是否需手動(dòng)復(fù)位才能重啟。

2. 輔助設(shè)備全生命周期追溯：對(duì)模具吊具、真空吸盤等承重設(shè)備，重點(diǎn)核查“采購-校準(zhǔn)-使用-報(bào)廢”全流程記錄，如吊具需提供材質(zhì)證明、出廠合格證、每3個(gè)月一次的無損探傷記錄，若發(fā)現(xiàn)探傷報(bào)告顯示存在裂紋仍在使用，立即判定為嚴(yán)重不合格項(xiàng)；對(duì)沖壓模具，檢查是否有磨損檢測(cè)記錄，模具邊緣是否存在毛刺（易導(dǎo)致物料卡阻引發(fā)機(jī)械故障），防護(hù)涂層是否完好。

3. 防護(hù)設(shè)施完整性檢查：查看車間內(nèi)防護(hù)欄、隔離網(wǎng)是否有破損、缺失，警示標(biāo)識(shí)（如“危險(xiǎn)區(qū)域，禁止入內(nèi)”“必須佩戴防護(hù)手套”）是否清晰、醒目且張貼在關(guān)鍵位置；檢查設(shè)備外露旋轉(zhuǎn)部件（如電機(jī)軸、傳動(dòng)皮帶）是否有防護(hù)罩，防護(hù)罩是否牢固且符合安全距離要求（與旋轉(zhuǎn)部件間距不小于50mm）。

（二）作業(yè)流程：“觀察+溯源”核查執(zhí)行真實(shí)性

沖壓車間作業(yè)流程的合規(guī)性是機(jī)械防護(hù)的“最后一道防線”，內(nèi)審需通過“現(xiàn)場(chǎng)觀察員工操作、追溯記錄真實(shí)性”，破解“記錄與實(shí)際兩張皮”問題。核心操作包括：

1. 關(guān)鍵作業(yè)場(chǎng)景現(xiàn)場(chǎng)觀察：選取“模具更換、廢料清理、設(shè)備點(diǎn)檢”三個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景進(jìn)行蹲點(diǎn)觀察，時(shí)長(zhǎng)不少于1小時(shí)/場(chǎng)景。模具更換場(chǎng)景重點(diǎn)檢查是否執(zhí)行LOTO程序，即員工是否先切斷機(jī)床電源、掛上“禁止操作”警示牌、插入安全鎖，再進(jìn)行模具吊裝；廢料清理場(chǎng)景觀察是否在機(jī)床停機(jī)且按下急停按鈕后進(jìn)行，是否使用專用工具（如廢料鉤）而非徒手清理；設(shè)備點(diǎn)檢場(chǎng)景檢查員工是否按點(diǎn)檢表逐項(xiàng)檢查，尤其是安全光幕、急停按鈕等防護(hù)項(xiàng)，是否存在“漏簽、代簽”情況。

2. 員工操作能力隨機(jī)驗(yàn)證：隨機(jī)抽取10%的一線員工（涵蓋新員工與老員工）進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)提問與實(shí)操考核，提問內(nèi)容包括“安全光幕失效時(shí)你該怎么辦？”“LOTO程序的關(guān)鍵步驟有哪些？”，實(shí)操考核重點(diǎn)為急停按鈕使用、防護(hù)手套佩戴規(guī)范等，若發(fā)現(xiàn)30%以上員工回答錯(cuò)誤或操作不規(guī)范，需判定為“培訓(xùn)不到位”相關(guān)不合格項(xiàng)。

3. 記錄真實(shí)性交叉驗(yàn)證：將員工點(diǎn)檢記錄與設(shè)備維護(hù)記錄進(jìn)行比對(duì)，如點(diǎn)檢表顯示“安全光幕正?！保O(shè)備維護(hù)記錄同期顯示該光幕存在故障報(bào)修，即判定為記錄造假；將LOTO操作記錄與模具更換記錄比對(duì)，核查操作時(shí)間、操作人員是否一致；檢查培訓(xùn)記錄是否有員工簽字、考核成績(jī)，隨機(jī)抽取3名員工的培訓(xùn)檔案，核對(duì)其培訓(xùn)內(nèi)容與崗位風(fēng)險(xiǎn)的匹配性（如新員工是否接受過機(jī)械防護(hù)專項(xiàng)培訓(xùn)）。

（三）體系文件與應(yīng)急：“匹配+演練”驗(yàn)證有效性

OHSMS文件的有效性直接決定機(jī)械防護(hù)措施的落地效果，內(nèi)審需重點(diǎn)審核文件與現(xiàn)場(chǎng)的匹配性、應(yīng)急預(yù)案的針對(duì)性。具體操作：

1. 文件匹配性審核：核查車間風(fēng)險(xiǎn)清單是否覆蓋“沖壓機(jī)床卡料、模具墜落、安全光幕失效”等核心風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否具體可操作（如“安全光幕失效”的控制措施應(yīng)為“立即停機(jī)，懸掛‘故障禁用’標(biāo)識(shí)，聯(lián)系設(shè)備部維修，啟用備用機(jī)床”，而非籠統(tǒng)的“加強(qiáng)檢查”）；檢查作業(yè)指導(dǎo)書是否與現(xiàn)場(chǎng)操作一致，如指導(dǎo)書要求“取件時(shí)必須使用磁性吸盤”，現(xiàn)場(chǎng)是否存在員工徒手取件情況。

2. 應(yīng)急預(yù)案與演練復(fù)盤：審核沖壓車間應(yīng)急預(yù)案是否針對(duì)機(jī)械傷害制定專項(xiàng)措施，如“機(jī)床卡料導(dǎo)致機(jī)械卡阻”的應(yīng)急流程是否明確“停機(jī)-掛牌-清理-復(fù)位”步驟，是否明確應(yīng)急物資（如急救箱、液壓千斤頂）的存放位置與管理責(zé)任人；復(fù)盤近1年的應(yīng)急演練記錄，檢查演練場(chǎng)景是否包含機(jī)械傷害，參與人員是否覆蓋一線員工與管理人員，演練后是否有總結(jié)報(bào)告及改進(jìn)措施，改進(jìn)措施是否落地。

3. 溝通與協(xié)商機(jī)制審核：核查車間是否建立員工安全溝通渠道（如安全意見箱、月度安全例會(huì)），員工提出的機(jī)械防護(hù)相關(guān)建議（如“增加模具吊裝區(qū)域監(jiān)控”）是否有記錄及反饋，是否有員工代表參與OHSMS文件修訂與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，確保體系運(yùn)行體現(xiàn)員工訴求。

四、內(nèi)審后期管理：構(gòu)建“問題定位-整改-驗(yàn)證”閉環(huán)體系

（一）精準(zhǔn)判定不合格項(xiàng)，明確整改要求

內(nèi)審結(jié)束后，團(tuán)隊(duì)需召開審核組會(huì)議，依據(jù)“不符合事實(shí)描述、違反標(biāo)準(zhǔn)條款、嚴(yán)重程度”三要素，精準(zhǔn)判定不合格項(xiàng)，避免“模糊表述”。不合格項(xiàng)按嚴(yán)重程度分為“嚴(yán)重”“一般”兩類：

- 嚴(yán)重不合格項(xiàng)：指可能導(dǎo)致機(jī)械傷害事故的問題，如安全光幕失效仍在使用、員工未執(zhí)行LOTO程序進(jìn)行模具更換、吊具探傷不合格仍在承重等，需明確標(biāo)注“立即整改，整改期間相關(guān)設(shè)備暫停使用”。

- 一般不合格項(xiàng)：指未直接構(gòu)成安全風(fēng)險(xiǎn)但影響體系運(yùn)行的問題，如防護(hù)警示標(biāo)識(shí)模糊、培訓(xùn)記錄缺少員工考核成績(jī)、應(yīng)急物資未定期檢查等，需明確“限期整改”時(shí)間（一般不超過15天）。

不合格項(xiàng)報(bào)告需采用“事實(shí)描述+標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)+整改建議”的格式，示例如下：“沖壓機(jī)床編號(hào)S008的安全光幕，現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試時(shí)遮擋后1.2s才觸發(fā)停機(jī)（不符合GB 23512-2009中‘響應(yīng)時(shí)間不超過0.5s’的要求），建議設(shè)備部在3個(gè)工作日內(nèi)完成光幕校準(zhǔn)，校準(zhǔn)后重新測(cè)試并留存記錄。”

（二）跟蹤整改過程，強(qiáng)化驗(yàn)證有效性

為避免“整改流于形式”，需建立“整改計(jì)劃-過程跟蹤-效果驗(yàn)證”的閉環(huán)機(jī)制：

1. 制定可量化整改計(jì)劃：要求沖壓車間針對(duì)每個(gè)不合格項(xiàng)制定整改計(jì)劃，明確“整改責(zé)任人、整改措施、完成時(shí)間、驗(yàn)證方式”，如針對(duì)“員工LOTO程序掌握不熟練”，整改計(jì)劃需明確“由安全工程師在5個(gè)工作日內(nèi)組織專項(xiàng)培訓(xùn)，培訓(xùn)后進(jìn)行全員考核，考核合格率需達(dá)到100%，驗(yàn)證方式為現(xiàn)場(chǎng)提問與實(shí)操考核”。

2. 整改過程跟蹤：內(nèi)審組長(zhǎng)需每周跟蹤整改進(jìn)度，對(duì)嚴(yán)重不合格項(xiàng)實(shí)行“每日巡查”，如安全光幕整改需跟蹤校準(zhǔn)進(jìn)度、測(cè)試記錄；對(duì)一般不合格項(xiàng)通過電話、郵件等方式確認(rèn)整改情況，避免“逾期未整改”。

3. 整改效果現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證：整改完成后，內(nèi)審組需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證，驗(yàn)證方式與審核方式一致，如安全光幕整改后需重新測(cè)試響應(yīng)時(shí)間，員工培訓(xùn)后需重新提問考核；對(duì)涉及機(jī)械防護(hù)的嚴(yán)重不合格項(xiàng)，需進(jìn)行“1個(gè)月跟蹤觀察”，確認(rèn)整改效果穩(wěn)定（如吊具更換后，跟蹤1個(gè)月的使用情況與探傷記錄），避免“短期整改、長(zhǎng)期反彈”。

（三）編制內(nèi)審報(bào)告，推動(dòng)體系持續(xù)優(yōu)化

內(nèi)審報(bào)告需全面反映沖壓車間OHSMS運(yùn)行情況，重點(diǎn)突出機(jī)械防護(hù)相關(guān)問題，結(jié)構(gòu)包括“審核概況、不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)、原因分析、整改要求、體系優(yōu)化建議”五部分：

- 不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)：按“機(jī)械防護(hù)設(shè)施、作業(yè)流程、體系文件”分類統(tǒng)計(jì)不合格項(xiàng)數(shù)量及占比，如“機(jī)械防護(hù)設(shè)施類不合格項(xiàng)5項(xiàng)，占比45%，主要集中在安全光幕失效、吊具探傷缺失”。

- 原因分析：從“人、機(jī)、料、法、環(huán)”五個(gè)維度分析根本原因，如安全光幕失效的根本原因可能是“設(shè)備維護(hù)計(jì)劃未明確光幕校準(zhǔn)周期，且日常點(diǎn)檢未重點(diǎn)關(guān)注”。

- 體系優(yōu)化建議：結(jié)合內(nèi)審發(fā)現(xiàn)，提出針對(duì)性優(yōu)化建議，如“將沖壓機(jī)床安全光幕校準(zhǔn)周期明確為每月1次，納入設(shè)備維護(hù)計(jì)劃”“在模具更換區(qū)域安裝監(jiān)控，實(shí)時(shí)監(jiān)督LOTO程序執(zhí)行”“每季度組織一次機(jī)械傷害應(yīng)急演練，提升員工應(yīng)急能力”。

內(nèi)審報(bào)告需提交企業(yè)OHSMS管理委員會(huì)及沖壓車間管理層，作為車間績(jī)效考核與體系修訂的重要依據(jù)，同時(shí)將整改情況納入下輪內(nèi)審的重點(diǎn)復(fù)查內(nèi)容。

五、內(nèi)審規(guī)范操作保障措施

（一）建立內(nèi)審質(zhì)量監(jiān)督機(jī)制

企業(yè)OHSMS管理者代表需對(duì)沖壓車間內(nèi)審全過程進(jìn)行監(jiān)督，審核內(nèi)審計(jì)劃的合理性、審核團(tuán)隊(duì)的專業(yè)性及不合格項(xiàng)判定的準(zhǔn)確性，避免“人情審核”“問題淡化”；邀請(qǐng)外部OHSMS專家（如認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核員）每年對(duì)車間內(nèi)審工作進(jìn)行一次質(zhì)量評(píng)估，提出改進(jìn)建議。

（二）強(qiáng)化內(nèi)審人員能力建設(shè)

建立內(nèi)審人員“定期培訓(xùn)+資格認(rèn)證”制度，每年組織內(nèi)審團(tuán)隊(duì)參加沖壓機(jī)械安全標(biāo)準(zhǔn)、OHSMS最新標(biāo)準(zhǔn)的專項(xiàng)培訓(xùn)，鼓勵(lì)考取國家注冊(cè)安全工程師、OHSMS審核員等資質(zhì)；組織內(nèi)審人員到先進(jìn)汽車制造企業(yè)的沖壓車間參觀學(xué)習(xí)，借鑒優(yōu)秀內(nèi)審經(jīng)驗(yàn)。

（三）完善內(nèi)審激勵(lì)與問責(zé)機(jī)制

對(duì)在內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)重大機(jī)械防護(hù)風(fēng)險(xiǎn)、避免安全事故的審核人員給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)審核工作不認(rèn)真、漏判重大問題的審核人員進(jìn)行約談與培訓(xùn)；對(duì)沖壓車間未按要求完成整改的責(zé)任人，依據(jù)企業(yè)安全管理制度進(jìn)行處罰，確保內(nèi)審權(quán)威有效。

六、FAQs：沖壓車間OHSMS內(nèi)審常見問題解答

（一）沖壓車間設(shè)備多、工序雜，內(nèi)審如何避免遺漏關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)？

核心是“以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向劃定審核優(yōu)先級(jí)”。首先通過車間風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果，確定“高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備（如1000噸以上沖壓機(jī)床）、高風(fēng)險(xiǎn)工序（如模具更換）、高風(fēng)險(xiǎn)人員（如新員工）”三大重點(diǎn)，內(nèi)審時(shí)按“高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)100%覆蓋、中風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)80%覆蓋、低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)50%覆蓋”的原則分配精力；其次使用“風(fēng)險(xiǎn)矩陣表”對(duì)每個(gè)設(shè)備、工序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，將“發(fā)生概率高、后果嚴(yán)重”的風(fēng)險(xiǎn)（如安全光幕失效）列為必審項(xiàng)，確保關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不遺漏。

（二）員工擔(dān)心內(nèi)審后被處罰，拒絕配合現(xiàn)場(chǎng)訪談與操作演示，如何解決？

需提前做好“溝通引導(dǎo)”，明確內(nèi)審目的是“發(fā)現(xiàn)問題、提升安全”而非“追究個(gè)人責(zé)任”，內(nèi)審結(jié)果聚焦“流程優(yōu)化”而非“個(gè)人問責(zé)”；訪談時(shí)采用“啟發(fā)式提問”而非“質(zhì)問式提問”，如問“你覺得這個(gè)操作環(huán)節(jié)有哪些安全改進(jìn)空間？”而非“你上次操作是否違規(guī)？”；對(duì)配合內(nèi)審且提出合理化建議的員工給予表揚(yáng)與獎(jiǎng)勵(lì)，營造“主動(dòng)參與、共同提升”的氛圍。

（三）上輪內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的機(jī)械防護(hù)問題，整改后又反彈，如何通過內(nèi)審徹底解決？

關(guān)鍵是“從根本原因入手，強(qiáng)化整改驗(yàn)證與長(zhǎng)效監(jiān)督”。首先在整改計(jì)劃中明確“根本原因整改措施”，如“安全光幕頻繁失效”的根本原因是“維護(hù)不到位”，則整改措施需包括“制定光幕月度校準(zhǔn)計(jì)劃、明確維護(hù)責(zé)任人、安裝校準(zhǔn)提醒裝置”；其次整改驗(yàn)證時(shí)增加“長(zhǎng)效性評(píng)估”，如跟蹤3個(gè)月的光幕運(yùn)行數(shù)據(jù)，確認(rèn)無失效情況；最后將該問題納入車間“重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控清單”，每季度進(jìn)行專項(xiàng)檢查，同時(shí)在績(jī)效考核中加入“整改效果保持率”指標(biāo)，確保問題徹底解決。